北京证券交易所关于发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》的公告
（北证公告〔2023〕75号）

　　为维护市场平稳运行，保护投资者合法权益，进一步规范股东减持行为，北京证券交易所修订了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》。现予以发布，自发布之日起施行。2023年8月27日前，股份已被质押并办理质押登记，或已作为融资融券业务担保物的，因违约处置导致的股份减持不适用本指引。
　　特此公告。

　

　　第一条　为规范北京证券交易所（以下简称本所或北交所）上市公司股东及董事、监事、高级管理人员（以下简称董监高）持股管理和减持股份的行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上市规则》）等规定，制定本指引。 　　第二条　上市公司股东及董监高减持其持有的本公司股份，应当遵守法律法规、部门规章、本所业务规则及本指引的相关规定。
　　前述主体对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持比例、减持价格等做出公开承诺的，应当严格履行所做出的承诺。 　　第三条　上市公司控股股东和持股5%以上股东（以下统称大股东）、实际控制人、董监高计划通过北交所集中竞价交易减持股份的，应当及时通知公司，并在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划；控股股东、实际控制人每次披露的减持时间区间不得超过3个月，其他主体每次披露的减持时间区间不得超过6个月；拟在3个月内减持股份的总数超过公司股份总数1%的，还应当在首次卖出的30个交易日前预先披露减持计划。减持计划内容应包括：
　　（一）减持股份来源、数量、比例，减持期间、方式、价格区间及原因等安排；
　　（二）相关主体已披露的公开承诺情况，本次减持事项是否与承诺内容一致，以及是否存在违反承诺情形；
　　（三）相关主体是否存在本所《上市规则》及本指引规定的不得减持情形；
　　（四）减持计划实施的不确定性风险；
　　（五）中国证监会、本所要求披露，或相关主体认为其他应当说明的事项。
　　控股股东、实际控制人减持股份的，减持计划除应披露前款内容外，还应当说明是否符合本指引第十条规定，以及上市公司是否存在其他重大负面事项或重大风险；减持股份属于公开发行并上市前持有的，减持计划还应当明确未来12个月上市公司的控制权安排，保证公司持续稳定经营。 　　第四条　上市公司大股东、实际控制人、董监高应当在减持计划披露的减持数量过半或减持时间过半时，及时通知公司，披露减持进展公告；并在股份减持计划实施完毕或者披露的减持时间区间届满后，及时披露减持结果公告。
　　减持进展公告和结果公告内容主要包括已减持数量、比例、是否与已披露的减持计划一致等。